全国首例！两名期货居间人被判刑并禁业三年

“网络宣传胜率高达80%—90%，一笔交易2万手续费，相当于期货公司收费标准的5—6倍，最终还是亏损……”2月7日上午，上海市奉贤区人民法院公开审理了期货居间人宋某、佘某涉嫌非法经营期货交易咨询业务案，投资者徐某在庭审现场作为证人出席发言时称期货收费标准。

经过一个半小时公开审理，上海市奉贤区人民法院现场作出一审判决，结合两名被告人的犯罪情节、主从犯地位和违法所得情况，判处宋某有期徒刑一年并处罚金30万元人民币；判处佘某有期徒刑八个月并处罚金10万元人民币期货收费标准。禁止两人自刑罚执行完毕之日或者假释之日起三年内从事期货居间服务。

本次庭审现场通过上海检察机关“公诉现场”网络直播栏目全程直播期货收费标准。作为庭审直播受邀嘉宾，上海证监局相关工作人员就期货居间的法律性质、居间人同期货公司的关系、期货交易咨询的持牌属性、上海证监局对期货居间业务及非法期货交易咨询的监管情况等进行介绍。

经司法机关依法查明：2019年5月，被告人宋某成立某信息咨询公司，此后以公司名义与多家期货公司签订居间协议，约定为上述公司提供居间服务，并由相应的期货公司按80%—90%的比例向其支付居间客户的交易手续费期货收费标准。2019年11月，被告人佘某入股20%，参与经营，并负责员工培训、信息发布等工作。

经营期间，被告人宋某、佘某为牟取利益，在未经中国证监会批准、未取得期货投资咨询业务资格的情况下，招募刘某（另案处理）等人担任期货交易分析师，黄某、胡某等10余人（均另案处理）担任业务员，以开展期货居间的名义变相从事期货交易咨询业务期货收费标准。二被告人指使业务员通过网络渠道发布期货行情分析，以承诺开户后提供期货交易辅导吸引客户开立账户；其后，指使分析师、业务员通过微信向客户提供“买点”“买点”“止盈点”“止损点”等投资建议，引导、鼓励、促成客户交易，从而产生更多交易费。

截至2021年年底，被告人宋某、佘某等人向多名客户提供期货交易咨询服务，非法获利24万余元，宋某实际分得19万余元，佘某实际分得5万余元期货收费标准。被公安机关抓获后，宋某退出违法所得10万元，佘某退出违法所得5万元。

在期货行业人士看来，个别期货居间人利用其同期货公司的业务联系，突破居间业务范围，通过非法提供期货交易咨询建议诱导期货交易者频繁交易并获取超额手续费提成，为交易者的合法权益和期货行业的声誉均造成了较大的负面影响期货收费标准。该案件的审理对于非法期货交易咨询的刑事认定、相关人员的打击范围和量刑标准均具有一定的指导意义，案件的审理和相关的直播活动也有利于进一步警示期货居间从业人员认清法律红线，恪守业务规定，并具有较大的投资者教育价值。

据期货日报记者了解，自2022年8月1日期货和衍生品法正式颁布实施以来，上海证监局不断加强与上海检察机关的司法协作，就完善体制机制、强化专业建设、深化合作衔接、法治宣传、投资者保护等多项内容达成协作意向期货收费标准。近期，上海市人民检察院选取本案作为典型案件，通过上海市检察机关推出的普法节目“公诉现场”进行庭审直播，并邀请上海证监局从事期货监管的相关工作人员作为嘉宾进行直播解读，成为双方合力普及期货和衍生品法的一项重要创新工作。

相对于证券投资交易而言，期货交易因高杠杆、T+0等特点，风险性更高，市场变化更快期货收费标准。为此，上海证监局相关人员借庭审直播提出了三点建议：一是开户和接受期货交易咨询服务应选择经中国证监会许可设立的期货公司；二是入市前，应充分、完整地配合期货公司完成投资者适当性评估，认真阅读风险揭示书，对期货交易的风险有清晰的认识；三是不要轻信自媒体、财经大V的交易指导和“带单”服务，不要光想着“天上掉馅饼”而忽视“地上的陷阱”。

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在期货行业人士看来，本案的办理和此次庭审直播活动体现出上海证券期货监管部门和司法机关不断加强协作，贯彻落实金融犯罪零容忍政策的坚定决心期货收费标准。双方围绕打击金融违法犯罪和保护投资者合法权益，通过直播这一广大投资者喜闻乐见的形式进行监管警示和投资者教育，既接地气，又与时俱进，取得了良好的法律效果和社会效果。

高度警惕、谨慎甄别

【案情简介】

A先生通过抖音平台加入某股票交流群，通过在该群中结识自称期货专家的B老师引荐加入某期货交流群，B老师劝说A先生在某期货公司开立期货账户，能免费为其提供期货交易指导，并不时向A先生发送期货交易获利的截图等信息期货收费标准。在B老师持续鼓动下，A先生按照B老师“指导”，在某期货公司开立期货账户，并选择B老师所属公司作为居间人。开户成功后，A先生根据B老师的交易建议进行操作，在短短的1个月内，A先生的本金损失与手续费支出近100万元。

【风险提示】

在此，我们郑重提醒广大投资者，通过居间人介绍开立期货账户，参与期货交易的，一定要警惕不法分子夸大宣传及虚假承诺“套路”，切实保护好自身合法权益期货收费标准。

一是辨识主体资格期货收费标准。根据《期货和衍生品法》《期货公司居间人管理办法（试行）》等相关规定，1.从事期货及相关投资咨询业务，需要经中国证监会核准，取得相应资质，否则即为非法机构。2.开展期货居间业务须与期货公司签署居间合同，自然人居间须取得期货从业人员资格考试成绩合格证，机构居间须为批准设立的等金融机构。投资者可登录中国证监会网站、中国期货业协会网站查询合法期货经营机构及相关从业人员信息。

二是辨识营销方式期货收费标准。一些不法分子喜欢以“老师”、“期神”自居，常常发出只要跟着他做，就能赚大钱等只强调收益不关注风险的犀利言辞。投资者需要知晓，包括期货在内的任何金融产品投资都是遵循“高收益必然伴随高风险”的基本原则，没有“天上掉馅饼”的好产品，遇到这种夸张的宣传手法，请一定注意提高警惕。

三是辨识主体关系期货收费标准。期货居间人是指受期货公司委托，为期货公司提供订立期货经纪合同中介服务的机构及自然人。期货居间人并非期货公司的从业人员，与期货公司没有隶属关系，不属于期货公司在编人员。居间人独立承担基于居间关系所产生的民事责任。

四是辨识权利义务期货收费标准。要认真阅读《期货经纪合同》《期货居间投资者风险告知书》，知晓期货公司、居间人的责任和义务，知悉居间人禁止行为，如发现居间人存在喊单带单等违法违规问题，请及时向中期协进行投诉举报。

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